为认真贯彻落实新疆银保监局《关于印发<新疆银行业保险业“内控合规管理建设年”活动实施方案>的通知》（新银保监发〔2021〕13号）要求，巩固拓展乱象整治成果，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，夯实高质量发展根基，2021年6月30日上午，铁门关兵团分行召开了“内控合规管理建设年”活动动员大会。
会上铁门关兵团分行党委委员、副行长郭松做了“内控合规管理建设年”活动动员讲话。党委书记司品卿传达了6月28日在巴州银保监局召开的“内控合规管理建设年”动员大会会议精神并对我行“内控合规管理建设年”活动进行了具体要求。
一、明确目标任务
以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，立足新发展阶段、贯彻新发展理念，全面贯彻党的十九大和十九届二中、三中、四中、五中全会以及中央经济工作会议精神，扎实开展“内控合规管理建设年”活动，统筹重点领域治理，强化整改纠偏，落实精准问责，确保合规理念宣导落地、制度执行落地、重点治理落地、机制建设落地，不断提升风险管理能力和水平，牢牢守住风险底线，逐步构筑“不敢违规、不能违规、不想违规”的有效机制，为依法合规经营提供强力保障。
二、活动组织领导
铁门关兵团分行成立了“一把手”亲自挂帅的“内控合规管理建设年”活动工作领导小组。
组 长：党委书记 司品卿
副组长：党委委员、副行长 程军
党委委员、纪委书记 包金鑫
党委委员、副行长 郭松（常委）
党委委员 田学庆
领导小组下设办公室，各部室为办公室成员单位，党委委员、副行长郭松兼任主任，统筹协调“内控合规管理建设年”各项工作。内控合规监督部负责具体落实领导小组要求，牵头活动开展，对接监管机构，归口报告及附表报送。
库尔勒市支行、各二级支行、营业部应比照兵团分行的组织架构，成立领导小组，由各级单位“一把手”负总责，明确职责分工，有序推进“内控合规管理建设年”工作。
三、活动要求
（一）突出党建引领，确保重大决策部署落实到位。各单位要坚持党的集中统一领导，提高贯彻落实党中央决策部署的自觉性和主动性，坚决贯彻落实党中央、国务院及监管部门各项要求。坚定正确发展方向，积极履行社会责任，继续推动小微企业金融服务增量扩面、提质增效，把更多金融资源配置到乡村振兴的重点领域和薄弱环节，大力创新绿色金融产品和服务，以服务新发展格局为主线，坚定支持乡村振兴，坚持服务实体经济。
（二）突出顶层合规，强化“三横四纵”管控体系落实。提升内控合规治理层级，高级管理层要构建与经营范围、组织结构、业务规模、风险状况相适应的内控合规管理体系，完善动态优化机制，夯实“四项责任”、筑牢“三道防线”，大力倡导“合规创造价值”的理念，高管带头合规、率先垂范，促进内控合规要求内化于心、外化于行，使合规成为一种习惯和品德。
（三）突出自查自纠，落实活动要点要求。各单位要重点围绕活动工作要点中内控合规治理架构、内控合规的制度流程系统、重点风险领域的内控建设等方面，各部室按照分工，开展自查自纠，建立问题清单制和整改责任制，做到摸清底数、即查即改、防堵漏洞。
（四）突出整改纠偏，着力破解屡查屡犯顽瘴痼疾。各单位要紧紧围绕重大风险防范化解任务，有针对性地加强自身内控合规管理建设。对授信业务、影子银行和交叉金融、互联网业务等乱象频发领域，深入挖掘业务问题背后的内控合规缺陷，明确风险控制点、控制要求和应对措施，完善激励机制设计。开展屡查屡犯问题集中整治，认真梳理2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报、自查排查发现问题库，制定识别标准，锁定问题范围，突出问题导向，深入开展屡查屡犯顽瘴痼疾自查自纠，研究制定改进措施，确保2021年各类屡查屡犯问题发生率显著低于2020年。对屡查屡犯问题的整改问责坚持高标准、严要求，打造全闭环治理机制，解决好“问题在基层、根子在总部”问题。
（五）突出重要岗位，狠抓员工行为管理。各单位要紧盯重要岗位关键人员，严格任职履职要求，规范流程机制，形成有效的制衡和监督。强化重要岗位关键人员约束，落实好重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求，执行好绩效薪酬延期支付和追索扣回规定，建立更为严格的异常行为排查机制。对重大违规和重大风险事件建立倒查机制，对失职渎职等行为严肃追责问责。推进清廉文化建设，加强内控、风险、审计、财会与纪检监察之间的信息共享和贯通合作，严查金融风险背后的腐败问题，对从业人员腐败行为零容忍，管住人、看住钱、筑牢制度的防火墙。
（六）突出统筹管理，注重与年度重点工作有效衔接。各单位要对照工作要点，把“内控合规管理建设活动”充分融入2021年各项重点工作中，有机结合，融合互补。要与2021年“制度合规建设年”有效衔接，围绕新疆兵团分行2021年合规文化建设工作总体要求和主要内容，有效管控重点领域风险，强化内控合规管理建设，厚植稳健审慎经营文化，实现双向活动目标。
（七）突出常态治理，构建内控合规管理长效机制。持续强化管理制度化、制度流程化、流程信息化的内控理念，将合规要求嵌入各项业务流程中。结合业务特点、风险状况和案防情况等，开展常态化的内控检查排查和内部控制评价,切实将内控评价监督作为提升风险管理和内控有效性的重要抓手，做到防患于未然。进一步做好各层级业务部门内控合规管理相关岗位设置，独立、有效履行业务产品的风险识别、评估、报告、控制等职能。进一步加强内控合规队伍建设，配备充足的、具备履行职责所需知识、技能和经验的内控合规管理人员，夯实内控合规常态化管理根基。
农行铁门关兵团分行